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各市、縣（區(qū)）科技局，自治區(qū)各有關(guān)部門，各高等院校、科研院所、企業(yè)：

 

為進(jìn)一步加強(qiáng)自治區(qū)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)和穩(wěn)定基礎(chǔ)研究隊(duì)伍，提高基礎(chǔ)研究支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的能力。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號(hào)）《加強(qiáng)“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》（國科發(fā)基〔2020〕46號(hào)）等文件精神，自治區(qū)科技廳制定了《關(guān)于改革自然科學(xué)基金管理 加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的實(shí)施方案》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

 

寧夏回族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

2020年3月31日

 

 

關(guān)于改革自然科學(xué)基金管理加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的實(shí)施方案

 

為了加強(qiáng)全區(qū)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，統(tǒng)籌優(yōu)化自然科學(xué)基金設(shè)置和管理，提升原始創(chuàng)新能力，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號(hào)）《加強(qiáng)“從0到1”基礎(chǔ)研究工作方案》（國科發(fā)基〔2020〕46號(hào)）及《自治區(qū)人民政府關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施》（寧政規(guī)發(fā)〔2019〕2號(hào)）等精神，制定本方案。

 

一、改革目標(biāo)

 

發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用，形成基礎(chǔ)研究多元投入機(jī)制；統(tǒng)籌優(yōu)化基礎(chǔ)研究資助體系和項(xiàng)目布局；圍繞重大基礎(chǔ)科學(xué)問題和優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)，建立目標(biāo)導(dǎo)向和自由探索相結(jié)合的項(xiàng)目形成機(jī)制；穩(wěn)定現(xiàn)有青年科技人才，培養(yǎng)一批科技領(lǐng)軍人才和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)；建設(shè)一批具有較高基礎(chǔ)研究水平的創(chuàng)新平臺(tái)，產(chǎn)出一批具有區(qū)域代表性和學(xué)術(shù)影響力的基礎(chǔ)研究成果，為全區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展提供基礎(chǔ)科技支撐。

 

二、強(qiáng)化基礎(chǔ)研究投入

 

（一）加大財(cái)政基礎(chǔ)研究投入力度。加強(qiáng)自治區(qū)基礎(chǔ)研究投入力度，提高項(xiàng)目單項(xiàng)資助額度，優(yōu)化資金配置。加入國家自然科學(xué)基金區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，與國家自然科學(xué)基金形成合力，解決我區(qū)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究重大問題，提升基礎(chǔ)研究水平。

 

（二）拓寬基礎(chǔ)研究投入渠道。鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)力量支持和參與基礎(chǔ)研究，自治區(qū)科技廳與基礎(chǔ)研究能力強(qiáng)的高等院校、科研機(jī)構(gòu)和大中型企業(yè)共同出資設(shè)立自治區(qū)自然科學(xué)基金聯(lián)合基金(以下簡稱“聯(lián)合基金”)，支持開展有特色、有目標(biāo)的定向基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，全力提升行業(yè)、機(jī)構(gòu)未來競爭力和綜合創(chuàng)新力。聯(lián)合基金合作單位出資不低于財(cái)政資金出資額度。

 

三、優(yōu)化基礎(chǔ)研究項(xiàng)目分類設(shè)置

 

（三）調(diào)整自治區(qū)自然科學(xué)基金項(xiàng)目設(shè)置。將自治區(qū)自然科學(xué)基金（含自治區(qū)自然科學(xué)基金聯(lián)合基金）項(xiàng)目類型優(yōu)化調(diào)整為一般項(xiàng)目、優(yōu)秀青年項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目和創(chuàng)新群體項(xiàng)目。

一般項(xiàng)目主要支持科研人員開展基礎(chǔ)研究和“非共識(shí)”創(chuàng)新項(xiàng)目研究，穩(wěn)定科研隊(duì)伍，培育創(chuàng)新人才。單項(xiàng)資助額度不超過10萬元。

優(yōu)秀青年項(xiàng)目以培育高層次科技人才為目標(biāo)，支持在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域已取得突出成績的青年學(xué)者，立足科學(xué)前沿，自主選擇研究方向開展創(chuàng)新研究。單項(xiàng)資助額度不超過20萬元。

重點(diǎn)項(xiàng)目主要支持科研人員圍繞自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大關(guān)鍵科學(xué)問題開展原創(chuàng)性研究和系統(tǒng)、深入的應(yīng)用基礎(chǔ)研究，推進(jìn)在重要領(lǐng)域或?qū)W科前沿取得突破。單項(xiàng)資助額度不超過30萬元。

創(chuàng)新群體項(xiàng)目面向國家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心，創(chuàng)新能力強(qiáng)的自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室及引進(jìn)的高層次人才團(tuán)隊(duì)，聚焦重大原創(chuàng)性、交叉學(xué)科創(chuàng)新研究和一流學(xué)科建設(shè)，通過穩(wěn)定支持培養(yǎng)造就一批創(chuàng)新能力強(qiáng)、基礎(chǔ)研究水平在國內(nèi)領(lǐng)先的人才與群體。單項(xiàng)資助額度不超過100萬元。

 

（四）實(shí)施國家自然科學(xué)基金區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金項(xiàng)目。主要圍繞自治區(qū)能源化工、新材料、先進(jìn)裝備制造、優(yōu)勢特色農(nóng)業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生與人口健康、生態(tài)環(huán)境等領(lǐng)域的科學(xué)問題和技術(shù)瓶頸，凝練形成項(xiàng)目指南，吸引和集聚區(qū)內(nèi)外科研人員開展重大基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供源頭科技供給。

 

四、創(chuàng)新自然科學(xué)基金項(xiàng)目管理

 

（五）建立鼓勵(lì)自由探索的項(xiàng)目形成機(jī)制。自治區(qū)自然科學(xué)基金項(xiàng)目原則上不設(shè)指南限制，以穩(wěn)定基礎(chǔ)研究隊(duì)伍，提升基礎(chǔ)研究能力和培養(yǎng)科學(xué)家精神為目標(biāo)。鼓勵(lì)科技人員立足科學(xué)前沿，自主選擇研究方向，圍繞關(guān)鍵科學(xué)問題開展探索性、原創(chuàng)性研究，提升基礎(chǔ)研究水平。

 

（六）建立鼓勵(lì)潛心研究的穩(wěn)定支持機(jī)制。堅(jiān)持“潛心研究、突出績效、培養(yǎng)人才”的原則，支持國家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心、創(chuàng)新能力強(qiáng)的自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室及引進(jìn)的高層次人才團(tuán)隊(duì)，圍繞其既定的主要研究方向提出3-5年的持續(xù)性研究任務(wù)及預(yù)期目標(biāo)，分年度給予穩(wěn)定支持。

 

（七）探索實(shí)施聯(lián)合基金下沉式管理機(jī)制。對(duì)建立聯(lián)合基金單位，采用“一事一議”原則商定基金管理事項(xiàng)，先期選擇基礎(chǔ)研究能力強(qiáng)、管理基礎(chǔ)好的高等院校、科研機(jī)構(gòu)，下放自然科學(xué)基金部分項(xiàng)目的申請(qǐng)受理、立項(xiàng)評(píng)審、結(jié)題驗(yàn)收等權(quán)限。在先行試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，逐步擴(kuò)大管理下沉范圍。

 

（八）探索建立項(xiàng)目“包干制”管理機(jī)制。建立以信任為前提，以誠信為底線的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制，在自然科學(xué)基金優(yōu)秀青年項(xiàng)目中探索實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”，由科研人員在規(guī)定科目內(nèi)自主使用。放寬申報(bào)人員職稱、學(xué)歷條件和承擔(dān)項(xiàng)目數(shù)量限制。簡化項(xiàng)目管理流程，實(shí)行項(xiàng)目“常年申報(bào)、分批評(píng)審”，一般不開展過程檢查，創(chuàng)新群體項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、優(yōu)秀青年項(xiàng)目到期后采取一次性綜合評(píng)審驗(yàn)收，一般項(xiàng)目采取結(jié)題驗(yàn)收。

 

五、提升基礎(chǔ)科學(xué)研究水平

 

（九）提升優(yōu)勢特色學(xué)科發(fā)展水平。充分發(fā)揮全區(qū)高等院校、科研機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的主體作用，圍繞各自優(yōu)勢特色學(xué)科建設(shè)規(guī)劃，實(shí)施一批重點(diǎn)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，產(chǎn)出一批有影響、有分量的原創(chuàng)性成果，全面帶動(dòng)優(yōu)勢特色學(xué)科發(fā)展，全力建設(shè)一批一流學(xué)科。

 

（十）提升創(chuàng)新平臺(tái)基礎(chǔ)研究水平。圍繞全區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和優(yōu)勢特色學(xué)科，有計(jì)劃、有重點(diǎn)地布局建設(shè)創(chuàng)新平臺(tái)。依托高等院校、科研機(jī)構(gòu)建設(shè)的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，以提升原始創(chuàng)新能力為目標(biāo)，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，推動(dòng)學(xué)科建設(shè)，解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的科學(xué)問題，為創(chuàng)新發(fā)展提供源頭供給。依托企業(yè)建設(shè)的工程技術(shù)研究中心等機(jī)構(gòu)，以提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力、核心競爭力和培養(yǎng)技術(shù)人才為目標(biāo)，加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵共性技術(shù)研究，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。鼓勵(lì)各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合及成果工程化。

 

（十一）壯大基礎(chǔ)研究人才隊(duì)伍。強(qiáng)化自然科學(xué)基金“引人、穩(wěn)人、留人”作用，通過差異化支持機(jī)制，培養(yǎng)一支相對(duì)穩(wěn)定、結(jié)構(gòu)合理、積極投身基礎(chǔ)研究的人才梯隊(duì)。圍繞國家和自治區(qū)重大戰(zhàn)略需求，從基礎(chǔ)前沿和產(chǎn)業(yè)重大技術(shù)攻關(guān)整體布局，支持培養(yǎng)學(xué)科帶頭人和領(lǐng)軍人才。通過廣泛支持自由探索、扶持獨(dú)立科研的方式，培養(yǎng)具有科研能力及創(chuàng)新潛力的青年拔尖人才。

 

（十二）促進(jìn)基礎(chǔ)研究開放合作。充分發(fā)揮東西部科技合作機(jī)制和國家自然科學(xué)基金區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金優(yōu)勢，引進(jìn)區(qū)外智力資源解決自治區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重大科學(xué)問題和關(guān)鍵共性技術(shù)問題。持續(xù)深化與全國著名高等院校、科研機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室間的合作交流，通過聯(lián)合辦學(xué)、建設(shè)伙伴實(shí)驗(yàn)室、設(shè)立開放課題等形式吸納區(qū)外科研智力資源，聯(lián)合開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，提升自治區(qū)基礎(chǔ)研究水平與原始創(chuàng)新能力。深化國際科技人才交流與合作，建立與國外高水平大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)的長效合作機(jī)制和科學(xué)家、學(xué)者互訪機(jī)制，選派優(yōu)秀青年科研人員到國外一流研究機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)深造。

 

六、保障措施

 

（十三）完善管理平臺(tái)功能。持續(xù)完善自治區(qū)自然科學(xué)基金管理平臺(tái)功能，自治區(qū)自然科學(xué)基金項(xiàng)目全部采取競爭性評(píng)審方式，擇優(yōu)立項(xiàng)，實(shí)施全過程管理，切實(shí)做到各環(huán)節(jié)可追溯、可查詢。

 

（十四）加強(qiáng)績效評(píng)價(jià)。建立完善符合基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究特點(diǎn)及規(guī)律的績效評(píng)價(jià)機(jī)制和績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。每3年對(duì)自然科學(xué)基金項(xiàng)目和資金使用情況實(shí)施綜合績效評(píng)價(jià)；對(duì)下沉自然科學(xué)基金管理的聯(lián)合基金單位，采取“雙隨機(jī)、一公開”的方式檢查，每3年進(jìn)行一次綜合績效評(píng)價(jià)，檢查和綜合績效評(píng)價(jià)結(jié)果將作為后續(xù)合作及資金配置的依據(jù)。

 

（十五）營造創(chuàng)新氛圍。充分發(fā)揮基礎(chǔ)研究對(duì)傳播科學(xué)思想、弘揚(yáng)科學(xué)精神和創(chuàng)新文化的重要作用，鼓勵(lì)科學(xué)家積極參與科學(xué)知識(shí)普及；鼓勵(lì)科研人員大膽探索、挑戰(zhàn)未知，大力提倡學(xué)術(shù)民主；規(guī)范科研倫理和學(xué)術(shù)道德行為，及時(shí)查處和公布各類違規(guī)違紀(jì)科研行為，對(duì)科研不端行為實(shí)行“零容忍”，夯實(shí)科研誠信基礎(chǔ)。