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各市、縣（區(qū)）人民政府，自治區(qū)政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

 

《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施》已經(jīng)自治區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真抓好組織實(shí)施。

 

寧夏回族自治區(qū)人民政府

2019年3月7日

 

 

關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施

 

為加快科技領(lǐng)域“放管服”改革，建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財(cái)物自主支配權(quán)，充分調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》（國(guó)發(fā)〔2018〕25號(hào)）精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定以下措施。

 

一、優(yōu)化科研項(xiàng)目管理

 

（一）優(yōu)化項(xiàng)目申報(bào)。實(shí)行自治區(qū)科技計(jì)劃年度指南定期發(fā)布制度，常年受理項(xiàng)目申報(bào)，分批出庫(kù)評(píng)審。精簡(jiǎn)自治區(qū)科技計(jì)劃管理材料和申報(bào)環(huán)節(jié)，實(shí)行“材料一次報(bào)送”制度，承擔(dān)單位通過(guò)自治區(qū)科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)已提交的材料，不再重復(fù)提供，相關(guān)資料發(fā)生變更后及時(shí)修改完善。加強(qiáng)項(xiàng)目查重，避免重復(fù)申報(bào)立項(xiàng)、交叉支持，實(shí)現(xiàn)管理過(guò)程“可申訴、可查詢、可追溯”。

 

（二）嚴(yán)格項(xiàng)目立項(xiàng)。聚焦自治區(qū)重大戰(zhàn)略任務(wù)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)需求，采取公開(kāi)征集和頂層設(shè)計(jì)相結(jié)合，確定自治區(qū)級(jí)科研項(xiàng)目。根據(jù)項(xiàng)目類別和評(píng)審指標(biāo)，重點(diǎn)審核項(xiàng)目的創(chuàng)新性、可行性、可考核性，實(shí)現(xiàn)績(jī)效管理科學(xué)合理。評(píng)審專家組由技術(shù)專家和財(cái)務(wù)專家組成，評(píng)審方式以通訊評(píng)審為主，在通訊評(píng)審基礎(chǔ)上，對(duì)擬支持資金數(shù)額較大的項(xiàng)目進(jìn)行會(huì)議評(píng)審。對(duì)亟需解決的制約自治區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大關(guān)鍵共性問(wèn)題、社會(huì)公益性技術(shù)難題等，采取項(xiàng)目管理部門頂層設(shè)計(jì)，面向全國(guó)公開(kāi)征集承擔(dān)單位和解決方案。

 

（三）簡(jiǎn)化項(xiàng)目過(guò)程管理。實(shí)行科研項(xiàng)目分類管理，高校、科研院所等事業(yè)單位承擔(dān)的，項(xiàng)目管理部門與承擔(dān)單位簽訂任務(wù)書；企業(yè)承擔(dān)的，項(xiàng)目管理部門與承擔(dān)單位簽訂合同書。每年度末項(xiàng)目承擔(dān)單位在自治區(qū)科技計(jì)劃管理信息系統(tǒng)中提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告。推動(dòng)項(xiàng)目管理由重過(guò)程管理向重目標(biāo)和標(biāo)志性成果轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)項(xiàng)目結(jié)果及階段性成果的考核。支持資金數(shù)額較小的項(xiàng)目，承擔(dān)單位自我管理為主，一般不再進(jìn)行過(guò)程管理；支持資金數(shù)額較大的項(xiàng)目，項(xiàng)目管理部門采取“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”方式進(jìn)行檢查，必要時(shí)依據(jù)任務(wù)書（合同書）中設(shè)定的重點(diǎn)內(nèi)容和環(huán)節(jié)，由項(xiàng)目管理部門委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行中期評(píng)估，對(duì)實(shí)施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的項(xiàng)目，調(diào)整或取消后續(xù)經(jīng)費(fèi)支持。

 

（四）從嚴(yán)項(xiàng)目驗(yàn)收。實(shí)行項(xiàng)目實(shí)施期末一次性綜合驗(yàn)收，不再分別開(kāi)展單獨(dú)的技術(shù)驗(yàn)收和財(cái)務(wù)驗(yàn)收。綜合驗(yàn)收嚴(yán)格按照任務(wù)書（合同書）所設(shè)定的目標(biāo)實(shí)施，重點(diǎn)對(duì)任務(wù)書（合同書）規(guī)定的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益等指標(biāo)完成情況，獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及經(jīng)費(fèi)實(shí)際支出的合理性、合規(guī)性和合法性等進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度作出明確結(jié)論。支持資金數(shù)額較大的項(xiàng)目，承擔(dān)單位可自主選擇具有資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)；支持資金數(shù)額較小的項(xiàng)目，不再提供財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，由承擔(dān)單位在驗(yàn)收時(shí)提供財(cái)務(wù)決算報(bào)告。

 

（五）強(qiáng)化項(xiàng)目績(jī)效導(dǎo)向和結(jié)果應(yīng)用。實(shí)行以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的分類績(jī)效評(píng)價(jià)，建立重質(zhì)量、重結(jié)果的評(píng)價(jià)體系?；A(chǔ)研究突出原創(chuàng)導(dǎo)向，以同行評(píng)議為主；社會(huì)公益性研究突出需求導(dǎo)向，以相關(guān)部門、行業(yè)用戶和社會(huì)評(píng)價(jià)為主；應(yīng)用技術(shù)開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)突出企業(yè)主體、市場(chǎng)導(dǎo)向，以用戶評(píng)價(jià)、第三方評(píng)價(jià)和市場(chǎng)績(jī)效為主?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)，以及相關(guān)研發(fā)和管理人員、承擔(dān)單位、專業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)考核的依據(jù)。

 

二、改革項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理

 

（六）改革項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制。遵循科研活動(dòng)規(guī)律和特點(diǎn)，完善預(yù)算編制方式，實(shí)行綜合預(yù)算編制管理。將直接費(fèi)用中的預(yù)算科目縮減歸并為設(shè)備費(fèi)、材料費(fèi)/測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)/燃料動(dòng)力費(fèi)、差旅費(fèi)/會(huì)議費(fèi)/國(guó)際合作與交流費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)/專家咨詢費(fèi)以及其他支出等五類，上述科目預(yù)算只需提供基本測(cè)算說(shuō)明，不提供明細(xì)。

 

（七）拓寬項(xiàng)目直接費(fèi)用列支范圍。參與項(xiàng)目實(shí)施并與高校、科研院所等事業(yè)單位簽訂勞動(dòng)合同的編制外、退休返聘和短期臨時(shí)用工人員費(fèi)用可在勞務(wù)費(fèi)中列支。承擔(dān)單位因科研或?qū)W術(shù)交流活動(dòng)需要，邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外專家、學(xué)者和有關(guān)人員參加由其主辦的會(huì)議，會(huì)議代表參加會(huì)議所發(fā)生的城市間交通費(fèi)，原則上按差旅費(fèi)規(guī)定由會(huì)議代表所在單位報(bào)銷，對(duì)確需負(fù)擔(dān)的城市間交通費(fèi)、國(guó)際旅費(fèi)，也可在直接費(fèi)用相關(guān)科目中列支。

 

（八）改進(jìn)項(xiàng)目資金撥付和留用處理方式。非自治區(qū)級(jí)預(yù)算單位項(xiàng)目資金直接撥付到承擔(dān)單位基本賬戶。自治區(qū)級(jí)預(yù)算單位可將間接費(fèi)用、內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間合理的結(jié)算支出、合作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出等部分項(xiàng)目資金從本單位零余額賬戶向本單位或本部門其他預(yù)算單位實(shí)有資金賬戶劃轉(zhuǎn)?？蒲许?xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過(guò)驗(yàn)收（結(jié)題）后，若有結(jié)余資金，2年內(nèi)可留歸項(xiàng)目組用于后續(xù)科研活動(dòng)直接支出或由承擔(dān)單位統(tǒng)籌用于科研活動(dòng)直接支出，2年后未使用完的按規(guī)定收回。

 

三、賦予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和承擔(dān)單位更大科研自主權(quán)

 

（九）擴(kuò)大項(xiàng)目預(yù)算調(diào)劑權(quán)、經(jīng)費(fèi)使用權(quán)和技術(shù)路線決策權(quán)。在總預(yù)算不變的情況下，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可根據(jù)科研活動(dòng)實(shí)際需要，調(diào)整直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外的其他科目費(fèi)用支出，由承擔(dān)單位審核并辦理調(diào)劑手續(xù)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人具有自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線的權(quán)利，項(xiàng)目申報(bào)期間，以項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出的技術(shù)路線為主進(jìn)行論證。項(xiàng)目實(shí)施期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以在研究方向不變、不降低研究目標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報(bào)項(xiàng)目管理部門備案。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊(duì)并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。對(duì)自治區(qū)級(jí)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中列支的國(guó)際合作與交流費(fèi)，不計(jì)入本單位因公臨時(shí)出國(guó)批次限量管理范圍，出訪團(tuán)組、人次數(shù)和經(jīng)費(fèi)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)。對(duì)基礎(chǔ)研究、軟件開(kāi)發(fā)、集成電路設(shè)計(jì)、軟科學(xué)研究、科技服務(wù)、哲學(xué)社會(huì)科學(xué)等特定智力密集型項(xiàng)目，提高間接經(jīng)費(fèi)比例，500萬(wàn)元以下的部分為不超過(guò)30%，500萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的部分為不超過(guò)25%，1000萬(wàn)元以上的部分為不超過(guò)20%。

 

（十）健全學(xué)術(shù)助理和財(cái)務(wù)助理制度。高校、科研院所根據(jù)科研活動(dòng)需要，采取固定崗位、短期聘用、第三方外包等形式，可聘用學(xué)術(shù)助理和財(cái)務(wù)助理，為項(xiàng)目實(shí)施提供科研輔助、經(jīng)費(fèi)管理等服務(wù)，其費(fèi)用可在相應(yīng)項(xiàng)目勞務(wù)費(fèi)或間接費(fèi)用中列支。

 

（十一）自主規(guī)范管理橫向委托項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。高校、科研院所以市場(chǎng)委托方式取得的橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，納入單位統(tǒng)一管理，自主確定經(jīng)費(fèi)使用范圍、標(biāo)準(zhǔn)以及分配方式。橫向委托項(xiàng)目完成后獲得的凈收入，如合同約定分配事項(xiàng)，按合同約定提取報(bào)酬；如合同未約定，允許全部留歸項(xiàng)目組成員自主分配并依法繳納所得稅?？蒲腥藛T承擔(dān)橫向委托項(xiàng)目所取得的科技成果，經(jīng)自治區(qū)科技部門認(rèn)定后，在業(yè)績(jī)考核、職稱評(píng)定中與自治區(qū)級(jí)科技項(xiàng)目同等對(duì)待。

 

（十二）簡(jiǎn)化科研儀器設(shè)備采購(gòu)流程。簡(jiǎn)化高校、科研院所等事業(yè)單位科研儀器采購(gòu)流程，對(duì)依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書購(gòu)買急需的設(shè)備、試驗(yàn)材料、耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購(gòu)機(jī)制，可不進(jìn)行招投標(biāo)程序，縮短采購(gòu)周期。對(duì)于獨(dú)家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，按程序確定采取單一來(lái)源采購(gòu)等方式進(jìn)行采購(gòu)。對(duì)高校、科研院所等事業(yè)單位采購(gòu)進(jìn)口儀器設(shè)備實(shí)行備案管理制度。繼續(xù)落實(shí)進(jìn)口科研教學(xué)用品免稅政策。

 

（十三）推動(dòng)大型科學(xué)儀器等科技公共資源開(kāi)放共享。高校、科研院所等事業(yè)單位對(duì)外提供大型科學(xué)儀器開(kāi)放共享獲取的服務(wù)凈收入和補(bǔ)貼可作為績(jī)效工資的經(jīng)費(fèi)來(lái)源，單位內(nèi)部績(jī)效工資分配時(shí)應(yīng)向從事資源服務(wù)的人員傾斜。加大大型科學(xué)儀器等科技公共資源開(kāi)放共享力度，對(duì)開(kāi)放共享貢獻(xiàn)突出的單位，在基礎(chǔ)條件建設(shè)等項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審上給予傾斜支持。

 

四、營(yíng)造激勵(lì)創(chuàng)新的濃厚氛圍

 

（十四）強(qiáng)化高校、科研院所的主體責(zé)任。單位主管部門、項(xiàng)目管理部門和其他相關(guān)部門在崗位設(shè)置、人員聘用、內(nèi)部機(jī)構(gòu)調(diào)整、績(jī)效工資分配、評(píng)價(jià)考核、科研組織等方面賦予高校和科研院所更大管理權(quán)。支持高校和科研院所嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家和自治區(qū)科技體制改革要求，制定完善本單位科研、人事、財(cái)務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、科研誠(chéng)信等具體管理辦法，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，推行一站式服務(wù)。允許高校、科研院所自主確定基礎(chǔ)性績(jī)效工資和獎(jiǎng)勵(lì)性績(jī)效工資比例，自主決定績(jī)效考核和績(jī)效分配辦法。

 

（十五）鼓勵(lì)企業(yè)加大科技創(chuàng)新。加大企業(yè)自主創(chuàng)新支持力度，制定科技型企業(yè)發(fā)展優(yōu)惠政策，實(shí)施“高新技術(shù)企業(yè)倍增”“百家科技小巨人企業(yè)培育”和“千家科技型中小企業(yè)發(fā)展”三大計(jì)劃。探索設(shè)立創(chuàng)新基金，通過(guò)直接補(bǔ)助、研發(fā)投入后補(bǔ)助、科技創(chuàng)新券、科技金融等政策引導(dǎo)企業(yè)加大創(chuàng)新投入力度。對(duì)企業(yè)申報(bào)的自治區(qū)級(jí)科研項(xiàng)目，先行組織開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)已投入的資金，項(xiàng)目批復(fù)后可從項(xiàng)目資金中沖抵。企業(yè)自主研發(fā)并實(shí)施轉(zhuǎn)化的科技創(chuàng)新成果，自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金給予適當(dāng)資助。支持企業(yè)與東部地區(qū)高校、科研院所、企業(yè)等聯(lián)合實(shí)施技術(shù)攻關(guān)、人才培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化、平臺(tái)建設(shè)等東西部科技合作項(xiàng)目，適度降低自籌資金比例。

 

（十六）加大對(duì)創(chuàng)新人才激勵(lì)。對(duì)全時(shí)全職承擔(dān)自治區(qū)重大科技項(xiàng)目主持人或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人以及引進(jìn)的高層次領(lǐng)軍人才，實(shí)行一項(xiàng)一策、清單式管理和年薪制。鼓勵(lì)和支持企業(yè)充分利用東西部科技合作機(jī)制，柔性引進(jìn)區(qū)外高校、科研院所高層次人才，在科研項(xiàng)目、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)等方面給予傾斜支持。支持高校、科研院所科研人員到企業(yè)兼職開(kāi)展研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，加大高校、科研院所和國(guó)有企業(yè)科研人員科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)激勵(lì)，科研人員獲得的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)入當(dāng)年本單位績(jī)效工資總量，但不受總量限制，不納入總量基數(shù)。

 

（十七）建立誠(chéng)信與容錯(cuò)并舉的科研機(jī)制。加強(qiáng)科研活動(dòng)全流程誠(chéng)信管理，在科技計(jì)劃項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)使用、科技獎(jiǎng)勵(lì)等科研活動(dòng)中全面推行科研誠(chéng)信承諾制度，完善調(diào)查核實(shí)、公開(kāi)公示、懲戒處理等機(jī)制。對(duì)科研不端行為零容忍，對(duì)嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體在一定期限、一定范圍內(nèi)禁止其申報(bào)科技項(xiàng)目、科技獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)嚴(yán)重違背科研誠(chéng)信行為實(shí)行終身追究、聯(lián)合懲戒。對(duì)已履行科研職責(zé)，但因不可抗力或科研不確定性未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期研究目標(biāo)的承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人予以免責(zé)，合理合規(guī)的已支出資金不予追繳。

 

（十八）建立科研項(xiàng)目監(jiān)督檢查審計(jì)信息共享機(jī)制。對(duì)同一科研項(xiàng)目，實(shí)行監(jiān)督、檢查、審計(jì)結(jié)果互認(rèn)，減少對(duì)科研活動(dòng)的審計(jì)和財(cái)務(wù)檢查，自治區(qū)有關(guān)部門可直接運(yùn)用相關(guān)監(jiān)督、檢查、審計(jì)結(jié)果，出現(xiàn)對(duì)相關(guān)政策理解不一致的，應(yīng)及時(shí)與政策制定部門溝通并調(diào)查澄清。自治區(qū)科技、財(cái)政、審計(jì)等部門要制定自治區(qū)級(jí)科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)審計(jì)指引，規(guī)范會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)審計(jì)工作，將科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)審計(jì)納入執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查范圍。對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告或結(jié)論，自治區(qū)有關(guān)部門可直接使用。

 

自治區(qū)有關(guān)部門、高校、科研院所應(yīng)在本措施出臺(tái)后1個(gè)月內(nèi)制定實(shí)施細(xì)則和內(nèi)部操作辦法，并參照有關(guān)條款建立完善本單位財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部控制制度。本措施自印發(fā)之日起1個(gè)月后相關(guān)規(guī)定與自治區(qū)現(xiàn)行科研管理政策不一致時(shí)，以本措施為準(zhǔn)。

 

本措施自2019年4月12日起實(shí)施，有效期至2023年4月11日。