自治區(qū)各有關(guān)部門，各市縣（區(qū)）科技管理部門、寧東管理委員會、各園區(qū)管理委員會，科研院所、高校：
為了保障自治區(qū)重點研發(fā)計劃的組織實施，規(guī)范自治區(qū)重點研發(fā)計劃的管理，現(xiàn)將《寧夏回族自治區(qū)重點研發(fā)計劃管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
寧夏回族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳 寧夏回族自治區(qū)財政廳
2018年7月27日
寧夏回族自治區(qū)重點研發(fā)計劃管理暫行辦法
第一章 總 則
第一條 為深入實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，根據(jù)《國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法》（國科發(fā)〔2017〕152號）、《關(guān)于深化自治區(qū)財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（寧政發(fā)〔2016〕15號）、《寧夏回族自治區(qū)財政科研項目和資金管理辦法》（寧政辦發(fā)〔2015〕8號）、《關(guān)于完善自治區(qū)財政科研項目資金管理等政策的實施意見》（寧財教發(fā)〔2017〕838號）等有關(guān)規(guī)定，規(guī)范重點研發(fā)計劃管理，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱重點研發(fā)計劃，是指圍繞自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略部署，聚焦傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提升、新興產(chǎn)業(yè)提速、特色產(chǎn)業(yè)品牌及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)提檔的重大科技需求，開展重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)、先進(jìn)技術(shù)集成創(chuàng)新與應(yīng)用示范等。資金來源為重點研發(fā)計劃相關(guān)專項。
第三條 自治區(qū)重點研發(fā)計劃分為重大項目、重點項目和一般項目三類，分層次管理。重大項目是指以攻克自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重大技術(shù)瓶頸和應(yīng)用基礎(chǔ)關(guān)鍵核心問題為目標(biāo)，開展全鏈條創(chuàng)新設(shè)計和一體化組織實施，須設(shè)立若干個目標(biāo)明確、邊界清晰的課題。重點項目是指以攻克重點領(lǐng)域共性關(guān)鍵技術(shù)為目標(biāo)，開展新技術(shù)、新工藝、新品種、新產(chǎn)品的研究開發(fā)和技術(shù)引進(jìn)消化吸收集成再創(chuàng)新，可設(shè)立若干個課題。一般項目側(cè)重于先進(jìn)適用性技術(shù)的研發(fā)和示范應(yīng)用，不設(shè)課題。
第四條 重點研發(fā)計劃資金使用和管理遵循“突出重點，分類支持，科學(xué)安排、注重績效”的原則。
第五條 自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳是重點研發(fā)計劃的行政主管部門，各市縣科技管理部門、寧東基地管委會、園區(qū)管委會、科研院所、高校、自治區(qū)有關(guān)部門及中央駐寧單位作為項目歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織、審查和項目申報推薦，協(xié)助自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳對所屬項目實施過程監(jiān)管。
第二章 申報受理與篩選
第六條 重點研發(fā)計劃項目通過公開征集和頂層設(shè)計等方式形成。
（一）公開征集。自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處根據(jù)全區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求和科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，面向全區(qū)征集技術(shù)需求，自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳有關(guān)綜合處凝練形成項目申報指南并經(jīng)廳務(wù)會審定后，統(tǒng)一在自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳門戶網(wǎng)站發(fā)布項目指南申報通知。
（二）頂層設(shè)計。自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處跟蹤了解全區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢和產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線，開展企業(yè)技術(shù)需求調(diào)研，會同區(qū)內(nèi)外行業(yè)專家、技術(shù)專家及產(chǎn)業(yè)部門主動設(shè)計對我區(qū)發(fā)展有重大影響的重大項目和重點項目，面向全社會公開申報（或進(jìn)行公開招標(biāo)）。
第七條 重點研發(fā)計劃項目的申報主體為寧夏區(qū)內(nèi)注冊1年以上企業(yè)、高等院校、科研院所及其它事業(yè)單位。各類主體申報的項目須經(jīng)歸口管理部門審核后推薦上報。
第八條 鼓勵重點研發(fā)計劃項目實行對外開放與合作。區(qū)外科研機(jī)構(gòu)、高等院校、企業(yè)在寧夏境內(nèi)注冊獨立法人機(jī)構(gòu)，可根據(jù)申報指南要求承擔(dān)或參與項目申報。
第九條 重點研發(fā)計劃項目通過寧夏科技管理信息系統(tǒng)（以下簡稱“管理信息系統(tǒng)”）進(jìn)行網(wǎng)上申報和推薦，不見面辦理，常年受理。管理信息系統(tǒng)與寧夏政務(wù)服務(wù)網(wǎng)項目信息互通共享。涉及國家技術(shù)保密的項目，項目承擔(dān)單位、歸口管理部門及自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處按照國家、自治區(qū)有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)保密管理，防止泄密。
第十條 項目申報應(yīng)當(dāng)提供以下材料：
（一）通過管理信息系統(tǒng)生成的項目申報書，須加蓋申報單位和推薦單位公章（保密項目按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行）；
（二）重大、重點項目須提交項目可行性研究報告和項目資金預(yù)算書等材料；
（三）申報單位認(rèn)為與所申報項目直接相關(guān)的其他說明材料。如單位資質(zhì)證明、前期研究成果及工作基礎(chǔ)材料、合作協(xié)議等；申報單位為企業(yè)的，還須提供企業(yè)上年度研發(fā)投入占主營銷售收入的比例及R&D統(tǒng)計報表及財務(wù)報表；
（四）申報指南規(guī)定的其他材料。
第十一條 通過網(wǎng)上申報推薦的項目，自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處負(fù)責(zé)審查和篩選，篩選后的項目實行入庫管理。加強(qiáng)對入庫項目的審核，嚴(yán)格查重，從源頭上杜絕多頭申報、重復(fù)立項等情況。
第三章 評審論證與立項
第十二條 重大項目由自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳組織委托區(qū)內(nèi)外專業(yè)科技評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目立項評審；重點項目和一般項目采取網(wǎng)上評審和會議評審相結(jié)合的方式，由自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展。
第十三條 建立專家遴選制度。原則上所有參與項目評審的專家從專家?guī)熘须S機(jī)抽取，專家遴選應(yīng)當(dāng)充分考慮專家組成的專業(yè)性、配置的合理性和回避制度。優(yōu)化完善現(xiàn)有的專家?guī)鞌?shù)據(jù)，建立完善評審評估專家輪換、調(diào)整機(jī)制，建立專家評審評估活動公示、監(jiān)督、后評估機(jī)制和信譽(yù)檔案。
第十四條 自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處根據(jù)專家評審意見，提出擬立項項目，經(jīng)廳務(wù)會審定后在自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳門戶網(wǎng)站上向社會公示，接受社會監(jiān)督。公示時間一般不少于5個工作日。公示期間有異議，經(jīng)調(diào)查反映情況屬實并需調(diào)整的，報廳務(wù)會重新審定。項目公示期滿后，自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳將項目納入本部門項目庫。
第四章 資金配置與管理
第十五條 以企業(yè)承擔(dān)的項目，根據(jù)專家預(yù)算評審確定的總研發(fā)經(jīng)費(fèi)，給予總研發(fā)投入的30%以內(nèi)財政資金支持，企業(yè)自籌資金不低于70%；以科研院所、高校及其它事業(yè)單位承擔(dān)，企業(yè)參與的產(chǎn)學(xué)研合作項目，企業(yè)也須有自籌資金。同等條件下，對科研院所、高校及其它事業(yè)單位有自籌資金的項目優(yōu)先給予支持。
第十六條 重點研發(fā)計劃項目財政支持資金按照實施計劃，分年度撥付。
第十七條 項目資金使用、管理等具體事項根據(jù)《國家重點研發(fā)計劃資金管理辦法》、《自治區(qū)關(guān)于完善自治區(qū)財政科研項目資金管理等政策的若干意見》、《寧夏回族自治區(qū)財政科研項目和資金管理辦法》中相關(guān)規(guī)定實施。
第五章 實施管理與監(jiān)督
第十八條 項目承擔(dān)單位為企業(yè)的，自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳與項目承擔(dān)單位簽訂項目合同書；項目承擔(dān)單位為科研院所、高校及其它事業(yè)單位的，自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳與項目承擔(dān)單位、項目歸口管理部門簽訂項目任務(wù)書。
（一）立項文件下達(dá)后10個工作日內(nèi)須完成項目合同書或任務(wù)書的簽訂，逾期未簽作自動放棄處理。項目合同書或任務(wù)書均通過管理信息系統(tǒng)按要求進(jìn)行網(wǎng)上填寫，經(jīng)自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處審核后在線打印并上報。
（二）項目實施周期一般不超過3年，重大項目最多不超過5年。項目由多家單位合作實施的，項目承擔(dān)單位應(yīng)與合作單位簽訂合作協(xié)議書，明確各方權(quán)利義務(wù)、資金安排、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、法律責(zé)任等。
（三）在簽訂合同書（任務(wù)書）之前，自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳有關(guān)處室組織項目承擔(dān)單位法定代表人、項目主持人和財務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行廉政風(fēng)險預(yù)警談話。
第十九條 項目管理實行回避制度。在評審立項、經(jīng)費(fèi)分配、項目驗收、爭議處理等環(huán)節(jié)中，相關(guān)管理人員與項目負(fù)責(zé)人有直接利害關(guān)系的要主動申請回避；評審、咨詢專家與項目或負(fù)責(zé)人有直接利害關(guān)系的、項目負(fù)責(zé)人因正當(dāng)理由而事先正式申請回避的專家應(yīng)當(dāng)回避。
第二十條 項目實行年度檢查制度。項目承擔(dān)單位應(yīng)通過管理信息系統(tǒng)向自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處提交項目年度執(zhí)行和經(jīng)費(fèi)使用等情況的總結(jié)報告。自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處組織專家對重大、重點項目執(zhí)行情況進(jìn)行年度檢查。
第二十一條 項目實行中期評估制度。實施周期在3年及以上的重大、重點項目，在項目實施中期，自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對項目執(zhí)行情況和經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行評估，形成中期執(zhí)行情況報告，評估結(jié)果作為項目實施方案、目標(biāo)任務(wù)、技術(shù)路線、后續(xù)資金撥付、執(zhí)行進(jìn)度等調(diào)整的重要依據(jù)。
第二十二條 項目實行績效評價制度。重點研發(fā)計劃項目在年度檢查、中期評估等管理的基礎(chǔ)上，3-5年對重大、重點和一般項目資金使用整體情況進(jìn)行一次績效評價工作。
第二十三條 項目實行科研信用管理制度。建立重點研發(fā)計劃項目科研信用管理機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客觀、規(guī)范地記錄項目管理過程中的各類科研信用信息，對項目承擔(dān)單位、專家、專業(yè)機(jī)構(gòu)及相關(guān)個人按照信用評級實行分類管理，建立企業(yè)黑名單管理制度。
第二十四條 項目實行科技報告制度。項目承擔(dān)單位要按照《寧夏回族自治區(qū)科技計劃科技報告制度管理辦法》規(guī)定，負(fù)責(zé)項目科技報告的撰寫、呈交，未按規(guī)定提交并納入科技報告服務(wù)系統(tǒng)的，不得通過結(jié)題驗收。
第二十五條 項目立項后，由于客觀原因造成必須要調(diào)整的事項，應(yīng)按程序報批。變更項目（課題）負(fù)責(zé)人，項目承擔(dān)單位、合作單位等重大調(diào)整事項，由項目承擔(dān)單位提出書面申請，經(jīng)歸口管理部門同意后報自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳，自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處組織專家對項目已執(zhí)行情況進(jìn)行評議，形成綜合意見報廳務(wù)會審定后批復(fù)調(diào)整。涉及項目預(yù)算調(diào)整事項經(jīng)自治區(qū)科技廳批準(zhǔn)后報自治區(qū)財政廳，自治區(qū)財政廳根據(jù)自治區(qū)科技廳批準(zhǔn)意見調(diào)整項目預(yù)算。
第二十六條 由于不可抗力因素或其它客觀原因，不能執(zhí)行合同書（任務(wù)書）需要終止的項目，項目承擔(dān)單位提出申請，并提供已開展工作情況報告，經(jīng)歸口管理部門同意后報自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳。自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對項目任務(wù)執(zhí)行和資金使用情況進(jìn)行評估，提出處理建議報廳務(wù)會審定執(zhí)行。對因非正當(dāng)理由致使項目撤銷的，自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處組織調(diào)查核實或評估，提出處理建議報廳務(wù)會審定執(zhí)行，明確收回財政支持資金，并將項目承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人納入科研信用記錄，違紀(jì)違法的移交監(jiān)察和司法機(jī)關(guān)。
第二十七條 建立自治區(qū)重點研發(fā)計劃項目監(jiān)察系統(tǒng)，實行項目全過程嵌入式監(jiān)督，項目管理全過程接受自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳駐廳紀(jì)檢監(jiān)察組和機(jī)關(guān)紀(jì)委監(jiān)督。
第二十八條 重點研發(fā)計劃項目通過管理信息系統(tǒng)對項目申報、評審、立項、監(jiān)督檢查、結(jié)題驗收、績效評價等全過程進(jìn)行信息管理，全程留痕，可查詢、可申訴、可追溯。
第六章 驗收與成果管理
第二十九條 自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處負(fù)責(zé)項目驗收工作，可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體實施。項目承擔(dān)單位須在項目到期前3個月內(nèi)完成驗收準(zhǔn)備并通過管理信息系統(tǒng)提交驗收材料，在6個月內(nèi)完成項目驗收，不得無故逾期。項目下設(shè)課題的，項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目驗收前組織完成課題驗收。
第三十條 項目因故不能按期完成須申請延期的，項目承擔(dān)單位應(yīng)于項目執(zhí)行期結(jié)束前3個月提出延期申請，經(jīng)項目管理部門提出意見報自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處審核批復(fù)后執(zhí)行,項目延期原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年。
第三十一條 重點研發(fā)計劃研究過程形成的檔案材料，項目驗收通過后30天內(nèi)，由項目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)將項目電子文檔按規(guī)定上傳管理信息系統(tǒng)，紙質(zhì)文檔按要求和程序報自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳項目主管業(yè)務(wù)處存檔。項目文檔包括：項目實施總結(jié)報告；項目所獲科技成果、專利等證明文件；項目驗收申請書和項目驗收證書；其他材料。
第三十二條 重點研發(fā)計劃應(yīng)當(dāng)明確項目承擔(dān)單位的科技成果轉(zhuǎn)化義務(wù)，產(chǎn)生的科技成果按照技術(shù)秘密保護(hù)、科技成果管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)合同認(rèn)定登記、科學(xué)技術(shù)獎勵等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章執(zhí)行。
第七章 附則
第三十三條 本辦法自2018年8月27日起施行，有效期至2020年8月26日。同時，《寧夏回族自治區(qū)科技支撐計劃管理暫行辦法》（寧科計字〔2012〕5號）、《科技廳項目管理制度》（寧科辦發(fā)〔2008〕22號）、《寧夏回族自治區(qū)科技計劃項目監(jiān)督辦法（試行）》(寧科計字〔2010〕203號)、《自治區(qū)應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金管理暫行辦法》（寧財企發(fā)〔2005〕182號）、《自治區(qū)應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金項目績效評價暫行辦法》（寧財企發(fā)〔2006〕76號）廢止。
第三十四條 本辦法由自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳負(fù)責(zé)解釋。
寧夏銀川市金鳳區(qū)六盤山路396號5號樓 
0951-3308000